各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、浦東新區(qū)城管執(zhí)法局、上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)管理委員會(huì)、上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)保稅區(qū)管理局、上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)管委會(huì)、市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法總隊(duì)：
為了引導(dǎo)企事業(yè)單位守法自律，推動(dòng)差異化監(jiān)督執(zhí)法，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號(hào)）要求，我局制定了《上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年8月25日
上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法
第一條（目的依據(jù)）
為了引導(dǎo)企事業(yè)單位守法自律，推動(dòng)差異化監(jiān)督執(zhí)法，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號(hào)）要求，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單（以下簡(jiǎn)稱正面清單），是指本市生態(tài)環(huán)境部門(mén)按照規(guī)定程序確定、調(diào)整，并推行以非現(xiàn)場(chǎng)檢查為主的企事業(yè)單位（含建設(shè)項(xiàng)目）名錄。
第三條（適用范圍）
本辦法適用于生態(tài)環(huán)境部門(mén)對(duì)納入本市排污許可管理、符合正面清單條件的企事業(yè)單位，開(kāi)展正面清單納入、公示、調(diào)整、備案、信息維護(hù)等管理。
第四條（職責(zé)分工）
市生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立、健全本市正面清單管理制度，負(fù)責(zé)對(duì)寶山鋼鐵股份有限公司、寶武炭材料科技有限公司、中國(guó)石化上海石油化工股份有限公司、上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)管理委員會(huì)駐區(qū)企事業(yè)單位開(kāi)展正面清單的納入、公示、調(diào)整、備案、信息維護(hù)等管理工作，對(duì)區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)開(kāi)展正面清單的情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。
區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)的企事業(yè)單位開(kāi)展正面清單的納入、公示、調(diào)整、備案、信息維護(hù)等管理工作，將正面清單報(bào)送市生態(tài)環(huán)境部門(mén)，細(xì)化、落實(shí)相關(guān)監(jiān)督執(zhí)法和激勵(lì)措施。
中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會(huì)、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)保稅區(qū)管理局的生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)駐區(qū)企事業(yè)單位開(kāi)展正面清單的納入、公示、調(diào)整、備案、信息維護(hù)等管理工作，將正面清單報(bào)送市生態(tài)環(huán)境部門(mén)，細(xì)化、落實(shí)相關(guān)監(jiān)督執(zhí)法和激勵(lì)措施。
第五條（編制方式）
生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合日常監(jiān)督管理和掌握的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患、生態(tài)環(huán)境行政處罰、環(huán)境犯罪等信息，綜合開(kāi)展企事業(yè)單位正面清單評(píng)定工作。生態(tài)環(huán)境部門(mén)在編制過(guò)程中，可以對(duì)擬納入正面清單的企事業(yè)單位進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施（設(shè)備）的現(xiàn)場(chǎng)核查，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)組織的意見(jiàn)。生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以通過(guò)政府采購(gòu)等方式，委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展企事業(yè)單位正面清單評(píng)定工作。
第六條（納入條件）
環(huán)保信用3年均評(píng)定為A級(jí)的企事業(yè)單位，可以納入正面清單。
具備下列情形的企事業(yè)單位，可以納入正面清單：
?。ㄒ唬?年內(nèi)開(kāi)展過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查的；
?。ǘ┥鷳B(tài)環(huán)境手續(xù)齊全、生態(tài)環(huán)境管理制度健全、生態(tài)環(huán)境責(zé)任落實(shí)到位的；
?。ㄈ┡鋫湮廴疚锾幚碓O(shè)施并保持正常使用、污染物穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放的；
?。ㄋ模┥鷳B(tài)環(huán)境守法狀況良好，3年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境違法行為的；
?。ㄎ澹┚幹?、更新生態(tài)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急設(shè)備（設(shè)施），定期開(kāi)展應(yīng)急演練，不存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及以上，3年內(nèi)未發(fā)生突發(fā)生態(tài)環(huán)境事件的；
?。┎淮嬖诰用袢涸L、集訪或者信訪積案的；
?。ㄆ撸┮婪ㄩ_(kāi)展自行監(jiān)測(cè)，建立環(huán)境管理臺(tái)賬記錄制度，按照規(guī)定的內(nèi)容和頻次向生態(tài)環(huán)境部門(mén)提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，公開(kāi)污染物排放信息的。
可以將與民生保障密切相關(guān)、污染物排放量少、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的小微企業(yè)納入正面清單。
第七條（不納入情況）
有下列情形之一的企事業(yè)單位，不得納入正面清單：
?。ㄒ唬┯猩鷳B(tài)環(huán)境行政違法行為的，自結(jié)案之日起3年內(nèi)不得納入正面清單；
?。ǘ┳肪凯h(huán)境刑事責(zé)任的，自刑事判決書(shū)生效之日起5年內(nèi)不得納入正面清單；
?。ㄈ┐嬖趷阂馔蹬拧⑦`法傾倒（填埋）危險(xiǎn)廢物、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、篡改臺(tái)賬記錄、逃避環(huán)境監(jiān)管等嚴(yán)重環(huán)境違法行為的，不得納入正面清單；
?。ㄋ模氖律罾蟹贌?、危險(xiǎn)廢物處理處置、污水處理等的，不納入正面清單。
第八條（清單調(diào)整）
生態(tài)環(huán)境部門(mén)發(fā)現(xiàn)存在以下情形之一的正面清單單位，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)移出正面清單：
?。ㄒ唬┎环媳巨k法第六條規(guī)定的；
?。ǘ┪窗凑找髮?shí)施重污染天氣應(yīng)急減排措施的；
（三）未按規(guī)定完成生態(tài)環(huán)境損害賠償或修復(fù)的；
?。ㄋ模┙ㄔO(shè)單位未完成環(huán)境保護(hù)設(shè)施自主驗(yàn)收的，屬于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件區(qū)域限批的；
?。ㄎ澹┉h(huán)保信用等級(jí)調(diào)整為C級(jí)及以下的；
?。┢笫聵I(yè)單位合并、破產(chǎn)、注銷的；
?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)當(dāng)移出正面清單的情形。
生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)在作出正面清單調(diào)整3日前，書(shū)面告知正面清單單位調(diào)整的理由和依據(jù)。
第九條（清單公布）
正面清單有效期3年。
生態(tài)環(huán)境部門(mén)每年6月5日公布本市正面清單，內(nèi)容主要包括：企事業(yè)單位名稱、所在地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號(hào)（排污登記編號(hào)）、正面清單有效期。
生態(tài)環(huán)境部門(mén)公布、調(diào)整正面清單前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)部門(mén)網(wǎng)站、政府門(mén)戶網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公示，并說(shuō)明投訴舉報(bào)途徑，公示期不少于5日。
第十條（監(jiān)督執(zhí)法）
生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將正面清單單位納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”污染源監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息庫(kù)，實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查為主的監(jiān)督執(zhí)法方式；正面清單單位被列入生態(tài)環(huán)境部門(mén)組織的環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)、專項(xiàng)檢查范圍的，以非現(xiàn)場(chǎng)方式為主開(kāi)展執(zhí)法檢查。
正面清單單位發(fā)生突發(fā)生態(tài)環(huán)境事件的，依照法定程序及時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置；通過(guò)群眾舉報(bào)投訴、媒體曝光、案件移送等途徑發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法線索，需要赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)正面清單單位的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意；通過(guò)在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管途徑發(fā)現(xiàn)正面清單單位環(huán)境違法線索的，可以由正面清單單位先行自查并提交書(shū)面報(bào)告和證明材料，經(jīng)審核后確需赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意。
第十一條（非現(xiàn)場(chǎng)檢查）
正面清單有效期內(nèi)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)正面清單單位組織1次以上的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)幫扶。
執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)正面清單單位，可以通過(guò)生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據(jù)、自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或者采用遙感、無(wú)人機(jī)巡查、走航車、衛(wèi)星遙感、視頻監(jiān)控、用能監(jiān)控、大數(shù)據(jù)分析等方式開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查。其中，對(duì)重點(diǎn)排污單位可以使用污染源自動(dòng)監(jiān)控等物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控系統(tǒng)開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第十二條（激勵(lì)措施）
在有關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中，生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以優(yōu)先推薦授予正面清單單位榮譽(yù)稱號(hào)；生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以對(duì)正面清單單位采取法律、法規(guī)規(guī)定的其他激勵(lì)性措施。
第十三條（保密要求）
生態(tài)環(huán)境部門(mén)對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的正面清單單位，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法律、法規(guī)規(guī)定。
第十四條（解釋部門(mén)）
本辦法由市生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。
第十五條（實(shí)施時(shí)間）
本辦法2021年9月26日起生效，有效期至2026年9月25日。
PDF附件 12.pdf
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